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美国证券交易监督委员会（简称：美国证监会，英文：U.S. Securities and Exchange Commission，缩写SEC）是美国国会成立的政府委员会，负责监督证券市场及保障投资者的利益。
除此之外，委员会也负责监督美国的企业收购项目。美国证监会由五名委员所组成。美国证监会的法规旨在鼓励全面公开披露，以及保障投资公众，不会因为证券市场的欺诈或操控行为而蒙受损失。一般来说，大部分美国发行都必须在美国证监会注册。
本次盘点时间为17年6月至今：
2017. 6. 20
美国证监会对Renwich Haddow发起欺诈指控，称其通过其公司Bitcoin Store Inc.和Bar Works Inc. 发行证券，却并未按照联邦证券法要求在证监会注册。
https://www.sec.gov/news/press-release/2017-123
2017. 7. 25
美国证监会分布式账本技术工作组（DLTWG）发布报告，认定The DAO代币为证券资产，其销售及交易应遵循美国证券法。
https://www.sec.gov/news/press-release/2017-131
2017. 7. 25
美国证监会就区块链和参与ICO的潜在风险发布投资人公告。
https://www.investor.gov/additional-resources/news-alerts/alerts-bulletins/investor-bulletin-initial-coin-offerings
2017. 8. 28
美国证监会就上市公司关于ICO的声明发布投资人警告，并说明可能会导致停牌的情况。
https://www.investor.gov/additional-resources/news-alerts/alerts-bulletins/investor-alert-public-companies-making-ico-related
2017. 9. 29
美国证监会以用ICO欺诈投资人为由起诉Maksim Zaslavskiy和他的房地产公司及钻石公司。证监会认为其发行的是未注册证券，且销售的加密代币并不存在。
https://www.sec.gov/news/press-release/2017-185-0
2017. 11. 1
美国证监会就名人为ICO站台发出警示，表示任何人如要推销证券形式的虚拟币，必须披露该币的性质和范围，以及通过推销获得的报酬。
https://www.sec.gov/news/public-statement/statement-potentially-unlawful-promotion-icos
2017. 12. 4
美国证监会宣布获得法庭指令，叫停了加拿大公司PlexCorps的欺诈性ICO并紧急冻结其资产。该公司从8月起通过数千位投资者融资了1500万美元，并承诺投资者在一个月内有13倍回报
https://www.sec.gov/news/press-release/2017-219
2017. 12. 11
美国证监会认定Munchee公司的ICO融资包含发行未注册证券的行为，由此叫停该ICO。Munchee公司通过向投资者出售数字代币来为其区块链食物点评服务募集资金
https://www.sec.gov/news/press-release/2017-227
2017. 12. 11
美国证监会主席杰伊•克雷顿就ICO和加密货币发表声明。他对两大主要投资人群1. 散户 2. 市场专业人士（其行为会影响到散户的经济交易商、投资顾问、交易所、律师和会计师）发表了对于加密市场的总体看法。
https://www.sec.gov/news/public-statement/statement-clayton-2017-12-11
2018. 1. 25
美国证监会和美国商品期货交易委员会（CFTC）发表共同声明，表示他们与其他联邦和州监管机构、打击犯罪机构将协力制止并处罚欺诈行为，维护透明和完好的市场。
https://www.sec.gov/news/public-statement/statement-clayton-giancarlo-012518
2018. 1. 30
美国证监会获得法庭指令，叫停达拉斯公司AriseBank的欺诈性ICO融资。该ICO针对散户，声称自己是全球首家“去中心化银行”。AriseBank通过社交媒体、名人站台及其他传播渠道在两个月内融资6亿美元，其原目标是10亿美元。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-8
2018. 2. 6
美国证监会主席杰伊•克雷顿发表声明，表示他非常乐观地认为，金融科技的发展将助力资本形成，并为散户和机构投资者提供具有前景的投资机会。同时，他还再次表明，证监会的目标是保护投资者，维护公平、有序、有效率的市场环境，并推动资本形成。
https://www.sec.gov/news/testimony/testimony-virtual-currencies-oversight-role-us-securities-and-exchange-commissio
2018. 2. 16
美国证监会叫停三家公司（Cherubim Interests、PDX Partners和Victura Construction Group）的证券交易，认为这些公司此前做出的收购加密货币和区块链技术相关资产声明存疑，并质疑这些公司的业务性质和资产价值。另外，叫停Cherubim Interests的证券交易也与其年报与季报中的数据错误有关。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-20
2018. 2. 21
美国证监会对美国加密货币交易平台BitFunder及其创始人乔恩•蒙特罗尔发起欺诈指控，理由是BitFunder运营未经注册的证券交易所，并通过该交易所欺诈用户。同时，证监会还指控运营者发布有关未注册证券的虚假声明以误导投资人。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-23
2018. 3. 7
美国证监会执法和贸易及市场部门警告数字资产交易的网上平台可能存在非法风险。
https://www.sec.gov/news/public-statement/enforcement-tm-statement-potentially-unlawful-online-platforms-trading
2018. 4. 2
美国证监会指控Centra Tech公司进行欺诈性ICO，骗取投资者逾3200万美元。拳击运动员Floyd Mayweather 曾为该ICO站台。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-53
2018. 4. 6
美国证监会冻结加密货币公司Longfin超过2700万美元的资产。证监会指控该公司、该公司CEO，和三名公司关联人士向公众抛售大批限售的Longfin股票。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-61
2018. 5. 22
美国证监会主席杰伊•克雷顿支持北美证券管理协会（NASAA）宣布的“欺诈性ICO和加密资产投资产品大扫荡”行动，并表示不管是通过传统渠道还是通过ICO发行证券，必须遵循联邦和州证券法。监管机构正在国际层面合作全力打击欺诈行为。
https://www.sec.gov/news/public-statement/statement-nasaas-announcement-enforcement-sweep-targeting-fraudulent-icos-and
2018.5.29
美国证监会获得法庭指令，叫停了Titanium区块链基础设施服务公司的欺诈性ICO，并冻结了该公司的资产。该ICO在美国国内外募集了2100万美元。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-94
2018. 7. 2
美国证监会指控律师T.J.Jesky和其律所商务经理Mark F. DeStefano非法出售香港区块链初创公司UBI Blockchain Internet的股票。今年1月份，SEC暂停了这家总部位于香港的公司股票的交易。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-126
2018. 7. 26
美国证监会否决Winklevoss兄弟的比特币ETF申请，一个主要原因是比特币市场还很大程度上不受监管。Winklevoss兄弟的第一次比特币ETF申请在今年3月被证监会否决。
https://www.sec.gov/rules/other/2018/34-83723.pdf
2018. 8. 14
美国证监会永久禁止Tomahawk Exploration公司创始人David Laurance担任上市公司的高级职员或董事，或参与细价股公司的合作，理由是该公司及Laurence进行了欺诈性ICO，谎称该公司能够钻探加利福尼亚州的石油。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-152
2018. 8. 22
美国证监会拒绝9项比特币ETF申请。这些申请来自ProShares, Direxion and GraniteShares公司。
https://www.sec.gov/rules/sro/nysearca/2018/34-83904.pdf
https://www.sec.gov/rules/sro/nysearca/2018/34-83912.pdf
https://www.sec.gov/rules/sro/cboebzx/2018/34-83913.pdf
2018. 9. 11
美国证监会起诉自称“ICO超市”的TokenLot和其所有者经营未注册的经纪交易商。这是继证监会在去年7月25日发布The DAO研究报告后，首次就发行数字代币惩罚未注册经纪交易商。证监会警告，发行数字证券必须遵循联邦证券法。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-185
2018. 9. 11
美国证监会起诉加密货币资产管理公司（Crypto Asset Management LP），理由为该公司作为未注册投资公司发行基金，以及虚假声称自己是“美国首家受政府监管的数字资产基金”
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-186
2018. 9. 20
美国证监会就比特币ETF的上市和交易向各方征求意见，并因此进一步推迟发布最终的监管决定。正在拟议的是投资公司VanEck和金融服务公司SolidX提供的比特币ETF。
https://www.sec.gov/rules/sro/cboebzx/2018/34-84231.pdf
2018. 9. 27
美国证监会指控1pool有限公司及其CEO违反了有关“联邦证券法中的用比特币进行基于证券的互换产品”的联邦证券法。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-218
2018. 10. 11
美国证监会和美国商品期货交易委员会（CFTC）向投资者警告那些声称自己受到SEC和CFTC批准并由此进行推销的数字资产投资产品。
https://www.sec.gov/oiea/investor-alerts-and-bulletins/ia_secendorsements
2018. 10. 22
美国证监会暂停纳华达州公司American Retail Group的股票交易，理由是该公司谎称与一家具有SEC资格的托管人合作，能够开展符合SEC监管的数字货币交易，以及其ICO符合SEC的要求。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-242
2018. 11. 16
美国证监会宣布，去年开展ICO的两家公司CarrierEQ Inc.和Paragon Coin Inc.与证监会达成和解，两家公司同意将发行的代币注册为证券，将退还投资者投资资金，定期向SEC报告，并且各自支付25万美元罚金。这是证监会首次就ICO证券发行注册违规实行民事处罚。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-264
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